Regler om intern kvalitetskontrol i virksomheden

2024 Forfatter: Howard Calhoun | [email protected]. Sidst ændret: 2023-12-17 10:22

Regler om intern kontrol bør have enhver organisation. Hvad er dette dokument til, og hvad regulerer det? Du finder svar på disse og andre spørgsmål i artiklen. Informationen er især relevant for dem, der ønsker at starte egen virksomhed. Lad os starte med konceptet.

Definition

Regler om intern kontrol er et internt dokument, der opstiller krav til kvaliteten af de leverede ydelser eller det udførte arbejde.

Dokumentet er beregnet til virksomhedens personale og instruerer medarbejderne om at udføre aktiviteter i overensstemmelse med normerne.

Den erklærede kvalitet af tjenester skal leveres af virksomheden, hvis ledelse skal træffe økonomiske, tekniske og organisatoriske foranst altninger for at forbedre arbejdseffektiviteten.

Kvalitetskontrol bør udføres af virksomheden selv, idet den tildeler specialister eller hele tjenester til dette formål.

Hvad regulerer

Da enhver organisation burde have en bestemmelse om intern kontrol, er de lovgivningsmæssige rammerhvert dokument vil have sit eget.

For eksempel, for en medicinsk institution, vil et dokument blive kompileret med links til:

1. Federal lov af 2011 "om det grundlæggende i at beskytte sundheden for borgere i Den Russiske Føderation".
2. Regeringsdekret fra 2012 "Om tilladelse til medicinske aktiviteter".
3. Vores lands lov af 1992 "om beskyttelse af forbrugerrettigheder".
4. Bekendtgørelse fra landets sundhedsministerium "om godkendelse af proceduren for oprettelse og aktiviteter af den medicinske kommission for en medicinsk organisation."
5. Regeringsdekret af 2012 "Om godkendelse af reglerne for levering af bet alte lægeydelser af medicinske organisationer".

Men for en byggeorganisation vil de regulatoriske dokumenter være anderledes:

1. Regeringsdekret fra 2010 "Om proceduren for udførelse af byggekontrol under opførelsen, eftersyn eller genopbygning af hovedbygningsprojekter."
2. SNiP fra 2002 "Sikkerhed i byggeriet".
3. SNiP fra 2001 "Bearing and inclosing structures".
4. RD af 2007 "Procedure for at vedligeholde et generelt eller særligt register over arbejde udført under konstruktion, eftersyn eller genopbygning af store byggeprojekter."

Som du kan se, vil de lovgivningsmæssige rammer for den interne kontrolbestemmelse være forskellig i hvert enkelt tilfælde.

Dokumentmål

Indholdet af denne vare varierer også afhængigt afvirksomhedsaktiviteter. Forordningen om den interne kontrol af en virksomhed i forbindelse med byggearbejde vil således adskille sig fra en medicinsk institution. Her er eksempler på begge positioner.

Byggefirma

Forordningen om en virksomheds interne kontrol i forbindelse med byggeaktiviteter har følgende mål:

1. Sikre, at de anvendte materialer og det udførte arbejde, strukturer og produkter er i overensstemmelse med projekternes krav. Derudover bør overholdelse spores med SNiP'er og andre lokale dokumenter, såsom kontrakter for enhver form for bygge- og installationsarbejde.
2. Forebyg overtrædelse af kravene i de love og regler, der regulerer den teknologiske side af aktiviteten.
3. Sørg for, at organisationens drift er i overensstemmelse med kundernes ønsker.

Sundhedsfacilitet

Regler om intern kvalitetskontrol i en medicinsk facilitet har til formål at:

1. Sikring af borgerrettigheder, som er rettet mod at opnå lægehjælp i den rigtige mængde og kvalitet.
2. Overholdelse af de leverede tjenester med udviklingen af medicinske videnskaber og moderne teknologier.
3. Overholdelse af de leverede tjenester med de standarder, der er fastlagt af regler og lovgivning.

Positionsopgaver

Forordningen om intern kvalitetskontrol har ikke kun mål, men også opgaver.

For en byggeorganisation bestemmer stillingen, at kvaliteten af byggematerialerog det arbejde, der udføres, skal overholde de krav, der er angivet i forskriften. Dokumentet forpligter også til at forbedre kvaliteten af udførelsen af visse værker. Forordningen angiver, at organisationen er forpligtet til i tide at fjerne alle de kommentarer, der blev identificeret under inspektionerne af de kompetente myndigheder. Dette inkluderer også inspektionskontrol.

Med hensyn til bestemmelsen om intern kvalitetskontrol af medicinske aktiviteter er formålene med dette dokument:

1. Overvågning af kvaliteten af de medicinske tjenester, der leveres til en specifik patient.
2. Identifikation af overtrædelser i leveringen af lægehjælp, finde deres årsager og eliminering af sidstnævnte.
3. Registrering af resultaterne af intern kontrol i en medicinsk organisation.
4. Vurdere medarbejdernes kvalifikationer og udstyrets overensstemmelse med moderne krav.
5. Analyse af oplysninger indhentet efter at have observeret, hvordan medicinske tjenester ydes.
6. Søger efter muligheder for at rette kommentarer eller uregelmæssigheder i leveringen af lægehjælp.

Finansiel kontrol i institutioner

Forordningen om intern finanskontrol i en institution har til formål at regulere spørgsmålet om overholdelse af loven i finansielle aktiviteter. Det er også fokuseret på at forbedre kvaliteten af regnskabsarbejde, budgetsporing og interne planlægningsoperationer.

Forordningen om intern finanskontrol i en institution sikrer fuldstændigheden og pålideligheden af afspejlingen af det økonomiske liv i rapportering og regnskabsføringinstitutioner. Det fastslår også, at finansielle og økonomiske operationer er i overensstemmelse med kravene i lokale regler, medarbejderes beføjelser og regler. Dette omfatter også forpligtelsen til at udarbejde regnskaber rettidigt, forebyggelse af forvrængninger og fejl, forbud mod økonomiske uregelmæssigheder under organisationens aktiviteter og bevarelse af institutionens ejendom.

Formålene med bestemmelsen om intern kontrol i en bank eller enhver anden finansiel organisation er planlægningsdokumentation, organisationens interne handlinger, aftaler og kontrakter om levering af tjenesteydelser, regnskabsregistre og støttedokumenter, fakta om økonomisk aktivitet som afspejles i regnskabsbilag.

Hvem har kontrol

Forordning om intern økonomikontrol eller kvalitetskontrol forpligter en bestemt medarbejder til at udføre kontrolaktiviteter. For at gøre dette udsteder lederen af organisationen en ordre, der angiver personens position, hans initialer og efternavn.

Intern kvalitetskontrol kan ikke udføres af Ansvarlig, som selv udfører denne eller hin aktivitet i organisationen direkte relateret til kontrol.

Med hensyn til økonomisk kontrol kan de være engageret i:

1. Ledere på alle niveauer.
2. Medarbejdere i organisationen.
3. Kontrolkommissionen.
4. Andre personer.

Hvis kontrollen udføres af kommissionen, så godkendes den for det første af denne forordning og for det andet efter ordre fra organisationens leder. Kommissionen skal omfatte:

1. Kommissionsformand.
2. Kommissionsmedlemmer.

I nogle tilfælde kan eksterne eksperter være involveret i kvalitetskontrol i organisationer. Dette punkt er specificeret i forordningerne om både intern finanskontrol og kvalitetskontrol.

Hvad er inkluderet i intern kontrol

Regler om intern kommunal kontrol eller kontrol med medicinske aktiviteter definerer følgende procedurer:

1. Dokumentation. Alle papirer udstedes kun i nærværelse af primære dokumenter og på grundlag af beregninger.
2. Bekræftelse af, at dokumenter overholder kravene specificeret i forordningen.
3. Forebyggende foranst altninger bliver truffet for medicinske institutioner.
4. Afstemning af forlig med købere og leverandører.
5. For medicinske institutioner lægeundersøgelse og undersøgelse.
6. Afgrænsning af beføjelser og ansvar.
7. Medicinske organisationer indsamler klager og anamnese.
8. Overvåge rigtigheden af transaktioner og regnskabsoperationer.
9. Diagnose og behandling.

Igen ser vi, at hver stilling har sit eget sæt af påkrævede procedurer.

Kvalitetskriteriebeskrivelse

Regler om intern kontrol af medicinske aktiviteter regulerer tidspunktet relateret til kriterierne for kvaliteten af medicinske tjenester. De ser sådan ud:

1. Kriterier for rettidig bistand. Det vurderes, hvor rettidigt hver patient blev hjulpet.
2. Volumenkriteriumydet bistand. Den kontrollerer, hvor komplet behandlingen var i forhold til patientens behov.
3. Kriterium for succession. Det betyder, at læger skal henvise patienten til den rigtige afdeling eller speciallæge, som i sidste ende vil yde assistance.
4. Kriterium for teknologioverholdelse. Sundhedspersonale skal bruge teknologi i deres pleje og gøre det rigtigt.
5. Sikkerhedskriterium. Sundhedsudbydere skal vælge de rigtige procedurer for hver patient. Og også at opbevare og bruge medicin korrekt.
6. Effektivitetskriterium. Hvor meget læger hjalp en bestemt patient.

Resultaterne af alle inspektioner skal registreres i kvalitetskontrolloggene, som skal vedligeholdes af hver person, der er ansvarlig for at udføre kontrollen.

Fagernes rettigheder og forpligtelser

I henhold til bestemmelserne om intern kontrol af en budgetinstitution kan kontrol udføres af både en udpeget person og en kommission. Overvej, hvad sidstnævnte kan og ikke kan.

Kommissionens formand skal, inden den udfører kontrol, udarbejde en arbejdsplan og instruere kommissionens medlemmer. Og han er også forpligtet til at organisere en undersøgelse af vores lands lovgivningsmæssige rammer og lovgivning og gøre medlemmerne af kommissionen bekendt med resultaterne af tidligere inspektioner.

Formandens opgaver er som følger:

1. Forbered dig på at udføre kontrol i institutionen i henhold til en tidligere udarbejdet plan.
2. Definer metoderne og metoderne til kontrol.
3. Få tilsyn med medlemmerne af kommissionen under kontrol, fordel opgaver mellem dem.
4. Gem alle dokumenter, der er involveret i kontrolkontrollen.
5. Overhold fortrolighed og professionel etik.

Med hensyn til rettighederne er de som følger:

1. Inspicér alle lokaler og bygninger, som det inspicerede objekt optager. Dette skal tage højde for de begrænsninger, der er fastsat ved lov.
2. Forordninger om det interne kontrolsystem kræver, at formanden udsteder instrukser til embedsmænd vedrørende fremskaffelse af dokumenter, der er nødvendige for verifikation.
3. Modtag skriftlige forklaringer fra personer, der arbejder i institutionen, om spørgsmål, der opstår under revisionen. Samt kopier af dokumenter, der vedrører forretningsmæssige og finansielle transaktioner i organisationen.
4. Inddrag ansatte i institutionen i verifikation eller interne undersøgelser. Dette kan kun gøres efter aftale med organisationens leder.
5. Tilbud om at fjerne mangler og overtrædelser, der blev identificeret under revisionen.

Kommissionsmedlemmer har også deres egne rettigheder og forpligtelser. Sidstnævnte er som følger:

1. Institutionens interne kontrolforordning forpligter medlemmerne af kommissionen til at være principfaste, respektere fortrolighed og professionel etik.
2. Inspicér efter planen.
3. Rapportér til formanden for kommissionen om de observerede overtrædelser og mangler.
4. Gemdokumentation og andet materiale, der blev brugt under gennemgangen.

Rettighederne er som følger:

1. Inspicér alle lokaler og bygninger, der tilhører den institution, der inspiceres, undtagen dem, der er reguleret af loven om statshemmeligheder.
2. Send et andragende til formanden for at have nogle dokumenter tilgængelige til gennemsyn.

Organisationens ledelse og de personer, der er genstand for verifikation, bør assistere under verifikationskontrollen, fremlægge eventuelle dokumenter på formandens første anmodning, hvis de er nødvendige. Og besvar også alle spørgsmål skriftligt eller mundtligt, når de opstår.

Ansvar for overtrædelser

I henhold til Forskrifter om intern økonomisk kommunal kontrol er kontrolobjekterne ansvarlige for at dokumentere, udvikle, overvåge, implementere og udvikle intern kontrol i organisationen.

Hvis mangler og de ansvarlige for dem blev identificeret, er sidstnævnte ansvarlige i overensstemmelse med vores lands arbejdskodeks.

Appeller fra borgere

Forordningen om intern kvalitetskontrol af en lægeorganisation afspejler også proceduren for behandling af ansøgninger fra borgere.

Appeller kan ske både skriftligt og mundtligt. Borgerne har ret til at klage, skrive ansøgninger, komme med forslag til den medicinske institutions organisatoriske spørgsmål samt kvaliteten af behandlingen.

Organisationen sk altage hensyn til hver enkelt appel, overveje dem, handle på klagen, udarbejde svar og sende dem til ansøgere. Dette omfatter også analysen af en bestemt appel og udviklingen af måder at fjerne årsagerne, der forårsagede klagen eller udtalelsen.

Kontorarbejdet med klager udføres adskilt fra andre sager. En person fra personalet vælges ansvarlig for denne retning. Han udnævnes af lederen af organisationen efter ordre.

Hver sag inkluderer en andragende, en skriftlig ordre eller anmodning om gennemgang, sagsmateriale og en kopi af det svar, der blev sendt til ansøgeren.

Eksempelforordningen om intern kontrol angiver ikke tidsperioden for behandling af ansøgninger, hver institution fastsætter sin egen svarperiode.

For at tage hensyn til appellerne starter organisationen et register. Appeller, der er fremsat skriftligt eller sendt via e-mail, kommer dertil. Organisationens leder er ansvarlig for korrekt udfyldning af regnskabskladden og vedligeholdelse af den.

1. Følgende data skal registreres i regnskabskladden: fornavn, efternavn, patronym for ansøgeren.
2. Klagens ordinære nummer.
3. Ansøgers bopæl.
4. Dato for modtagelse af appellen.
5. Navn på den organisation, der sendte appellen.
6. Nummer og dato for registrering af klagen.
7. Basis for appel.
8. Oplysninger om den medarbejder, der gennemgår ansøgningen.
9. Resultat af overvejelse.
10. Nummer og dato for registrering af svaret på klagen.

Det er vigtigt at vide detanonyme anmodninger vil ikke blive taget i betragtning. Beslutningen om, hvem der skal behandle denne eller hin klage, træffes af organisationens leder. Han udsteder en instruktion eller ordre inden for tre dage fra datoen for registrering af klagen.

Det er forbudt at rette borgernes klager til den medarbejder, der er direkte berørt af denne klage.

Den medarbejder, der er udpeget til at foretage en verifikation af klagens kendsgerning, skal forholde sig objektivt til dette spørgsmål. Klagen skal behandles fra alle sider og til det aft alte tidspunkt. Medarbejderen kan invitere ansøgeren til en samtale, bede denne om yderligere oplysninger og også modtage skriftlige forklaringer fra medarbejderne i organisationen.

Når civile ansøgninger behandles, skal tredjeparters rettigheder, som er fastlagt i vores lands lovgivning, respekteres. Hvis klagen indgives mod tredjemand, og sidstnævnte er imod dens behandling, beslutter lederen ikke at behandle klagen og underretter ansøgeren om dette.

Hvis en skriftlig anmodning indeholder et spørgsmål eller en påstand, der ikke falder inden for denne organisations kompetence, sendes papiret til den relevante myndighed med et følgebrev.

Det sker, at ansøgeren allerede har søgt til organisationen, og hans ansøgning er blevet behandlet. Hvis situationen gentager sig, og der ikke er grund til fornyet overvejelse, har lederen ret til ikke at behandle klagen og underrette ansøgeren om dette.

En organisation skal svare på appellen inden for tredive dage fra registreringsdatoen. Du skal svare skriftligt på skemaet.udgående mail. For at undgå vanskeligheder er der givet en prøve i forordningen om virksomhedens interne kontrol.

Hvis der efter behandling af anken blev fundet beviser for, at krænkelser fandt sted, risikerer gerningsmændene straf i overensstemmelse med jobbeskrivelser og arbejdsloven.

Mundtlige appeller behandles i organisationen ved en personlig reception. En sådan modtagelse bør udføres mindst en gang hver syvende dag. Timer, dage og sted for personlig modtagelse er fastsat af lederen af organisationen.

Når en personlig appel ikke skal kontrolleres yderligere, kan svaret på den gives med det samme på modtagelsen.

Hvis ansøgeren ikke er enig i resultatet af overvejelsen, kan han henvende sig til retten eller en højere organisation.

Borgerundersøgelse

I medicinske institutioner udføres ofte patientundersøgelser. Dette gøres for at identificere mangler eller uregelmæssigheder i organisationens arbejde og forbedre kvaliteten af de leverede tjenester.

Denne procedure udføres en gang i kvartalet ved at udfylde anonyme spørgeskemaer. Resultaterne af undersøgelsen er frit tilgængelige.

I henhold til resultaterne af undersøgelsen beslutter lederen af organisationen behovet for nogle ændringer i leveringen af tjenester eller teknisk udstyr.

Konklusion

Som du kan se, er det sæt af øjeblikke, der afspejles i stillingen, forskelligt i hver organisation. Hvad der er nødvendigt for driften af en finansiel institution, betyder ikke noget for en medicinsk institution og omvendt. Alligevelbestemmelsen har til formål at forbedre kvaliteten af de leverede ydelser, og der lægges vægt på dette. Dette er især vigtigt i medicinske organisationer, fordi jo højere kvalifikationer medarbejdere og teknisk udstyr har, jo mere sandsynligt er det at diagnosticere og ordinere passende behandling korrekt. Og det er rigtigt, at lederne af medicinske institutioner reagerer på borgernes anmodninger og går videre i enhver sag.

Hvad angår finansielle institutioner, er reglerne om intern kontrol også nødvendige her. Da aktiviteten primært er relateret til penge, så kan medarbejderne i organisationen simpelthen ikke begå fejl, hvilket betyder, at gerningsmændene skal straffes. Det er især vigtigt at overholde alle regler for banker, fordi det er der, almindelige mennesker bærer deres opsparing, ofte de sidste.

Byggevirksomheder kan heller ikke ignorere den lave kvalitet af deres tjenester. De genopbygger bygninger med mennesker i dem, hvilket betyder, at hvis der bruges materialer af lav kvalitet eller forkert teknologi, vil der ske en katastrofe - huset vil kollapse, og det er muligt, at der vil være menneskelige ofre.

Sammenligner vi de tre organisationer, forstår vi, at dette interne dokument simpelthen ikke kan mangle. For meget er knyttet til det og afhænger af det. Takket være ham udføres kontroltjek, som hjælper med at eliminere mangler og overtrædelser, og det er også godt. Det vigtigste er, at revisionen udføres af retfærdige og ærlige mennesker, som ikke vil sætte personlige interesser ud over kravene i forordningen om intern kvalitetskontrol.